Dispoziții generale activități de schimb
Nota 1
Relațiile care au legătură cu activitățile burselor de mărfuri și implementarea tranzacționării la bursă sunt reglementate de Legea „Cu privire la Bursa de Mărfuri și tranzacționare cu acțiuni", și documente de reglementare tranzacționare cu acțiuni.
O bursă de mărfuri este o entitate juridică care organizează tranzacții publice.
O tranzacție de schimb este un contract de schimb înregistrat care este semnat între părțile din relație. Înregistrarea și executarea tranzacțiilor este reglementată de bursă. Tranzacții care au fost efectuate pe bursă, dar nu răspund cerințele stabilite, nu sunt considerate tranzacționate la bursă. Tranzacțiile de schimb nu pot fi efectuate pe cheltuiala schimbului și în numele acesteia.
Participanții pot efectua tranzacții:
- transferul dreptului de proprietate asupra bunurilor;
- transferul dreptului de proprietate asupra bunurilor cu întârziere la livrare;
- efectuarea de tranzacții futures;
- alte operațiuni care nu contravin regulilor tranzacționării la schimb.
Organizarea și procedura de suspendare a tranzacționării la bursă
Pentru a organiza activități de schimb, trebuie să obțineți o licență. Licența este eliberată de Commodity Exchange Commission. Pentru a obține o licență trebuie să depuneți următoarele documente:
- cerere în forma prescrisă;
- statutul bursei de mărfuri;
- memorandum de asociere;
- certificat de înregistrare de stat;
- reguli de desfășurare a tranzacțiilor bursiere;
- lista fondatorilor și informații despre cota lor.
Reguli pentru tranzacționarea la schimb
Regulile trebuie să prevadă următoarele condiții:
- condițiile de desfășurare a tranzacțiilor bursiere;
- principalele tipuri de tranzacții valutare;
- compoziția structurală a schimbului;
- condițiile de informare a participanților la bursă cu privire la începerea tranzacționării la bursă;
- conditii de inregistrare si contabilizare a tranzactiilor valutare;
- procedura de formare a pretului;
- informarea membrilor bursei despre condițiile de tranzacționare la bursă;
- controlul asupra procesului de formare a prețurilor;
- o listă a încălcărilor pentru care bursa impune amenzi;
- sumele deducerilor și taxelor.
Organizarea tranzacționării bursiere
Participanții la tranzacționarea la schimb pot fi atât membri ai bursei, cât și vizitatori unici. Cetățenii nerezidenți pot participa la tranzacționarea la schimb doar prin intermediarii lor bursieri.
Tranzacțiile de schimb valutar sunt efectuate în timpul tranzacționării bursiere prin intermediul brokerilor de schimb valutar.
Pentru a efectua tranzacții futures și opțiuni, un broker trebuie să obțină o licență. Brokerul trebuie să păstreze evidența tranzacțiilor de schimb finalizate timp de 5 ani de la data tranzacției și, de asemenea, să furnizeze informațiile necesare care vor fi de interes pentru Commodity Exchange Commission.
Reglementarea de stat a bursei de mărfuri
Nota 2
Regulament guvernamental Activitățile de schimb sunt desfășurate de Comisia pentru activități de schimb. În activitățile sale, Comisia este ghidată de documentele de reglementare ale Federației Ruse, decrete și rezoluții ale Guvernului Federației Ruse.
Functiile comisiei:
- emite o licență pentru a efectua tranzacții bursiere;
- efectuează controlul asupra eliberării unei licențe pentru a efectua tranzacții cu contracte futures și opțiuni;
- exercită controlul asupra executării tranzacțiilor la bursă;
- efectuează lucrări de studiere a activităților burselor de mărfuri;
- dezvoltă suport metodologic pentru pregătirea și desfășurarea tranzacțiilor bursiere;
- elaborează propuneri de îmbunătățire a desfășurării tranzacțiilor de schimb valutar.
Intervenția autorităților în activitățile bursei este interzisă administrația localăși alți lideri guvernamentali.
Autoritățile locale și organele de conducere ale căror acțiuni au avut ca rezultat neexecutarea tranzacțiilor valutare și au cauzat prejudicii părților la tranzacție răspund integral și compensează prejudiciul cauzat. Valoarea prejudiciului cauzat este rambursată din veniturile proprii.
Prevederi generale ale activitatii bursei
Nota 1
Relațiile care au legătură cu activitățile burselor de mărfuri și implementarea tranzacționării la bursă sunt reglementate de Legea „Cu privire la bursa de mărfuri și tranzacționarea la bursă”, precum și documentele de reglementare a tranzacționării la bursă.
O bursă de mărfuri este o entitate juridică care organizează tranzacții publice.
O tranzacție de schimb este un acord de schimb înregistrat care este semnat între părțile din relație. Înregistrarea și executarea tranzacțiilor este reglementată de bursă. Tranzacțiile care au fost efectuate la bursă, dar nu îndeplinesc cerințele stabilite, nu sunt considerate tranzacții de schimb. Tranzacțiile de schimb nu pot fi efectuate pe cheltuiala schimbului și în numele acesteia.
Participanții pot efectua tranzacții:
- transferul dreptului de proprietate asupra bunurilor;
- transferul dreptului de proprietate asupra bunurilor cu întârziere la livrare;
- efectuarea de tranzacții futures;
- alte operațiuni care nu contravin regulilor tranzacționării la schimb.
Organizarea și procedura de suspendare a tranzacționării la bursă
Pentru a organiza activități de schimb, trebuie să obțineți o licență. Licența este eliberată de Commodity Exchange Commission. Pentru a obține o licență trebuie să depuneți următoarele documente:
- cerere în forma prescrisă;
- statutul bursei de mărfuri;
- memorandum de asociere;
- certificat de înregistrare de stat;
- reguli de desfășurare a tranzacțiilor bursiere;
- lista fondatorilor și informații despre cota lor.
Reguli pentru tranzacționarea la schimb
Regulile trebuie să prevadă următoarele condiții:
- condițiile de desfășurare a tranzacțiilor bursiere;
- principalele tipuri de tranzacții valutare;
- compoziția structurală a schimbului;
- condițiile de informare a participanților la bursă cu privire la începerea tranzacționării la bursă;
- conditii de inregistrare si contabilizare a tranzactiilor valutare;
- procedura de formare a pretului;
- informarea membrilor bursei despre condițiile de tranzacționare la bursă;
- controlul asupra procesului de formare a prețurilor;
- o listă a încălcărilor pentru care bursa impune amenzi;
- sumele deducerilor și taxelor.
Organizarea tranzacționării bursiere
Participanții la tranzacționarea la schimb pot fi atât membri ai bursei, cât și vizitatori unici. Cetățenii nerezidenți pot participa la tranzacționarea la schimb doar prin intermediarii lor bursieri.
Tranzacțiile de schimb valutar sunt efectuate în timpul tranzacționării bursiere prin intermediul brokerilor de schimb valutar.
Pentru a efectua tranzacții futures și opțiuni, un broker trebuie să obțină o licență. Brokerul trebuie să păstreze evidența tranzacțiilor de schimb finalizate timp de 5 ani de la data tranzacției și, de asemenea, să furnizeze informațiile necesare care vor fi de interes pentru Commodity Exchange Commission.
Reglementarea de stat a bursei de mărfuri
Nota 2
Reglementarea de stat a activităților bursei este efectuată de Comisia pentru activități de schimb. În activitățile sale, Comisia este ghidată de documentele de reglementare ale Federației Ruse, decrete și rezoluții ale Guvernului Federației Ruse.
Functiile comisiei:
- emite o licență pentru a efectua tranzacții bursiere;
- efectuează controlul asupra eliberării unei licențe pentru a efectua tranzacții cu contracte futures și opțiuni;
- exercită controlul asupra executării tranzacțiilor la bursă;
- efectuează lucrări de studiere a activităților burselor de mărfuri;
- dezvoltă suport metodologic pentru pregătirea și desfășurarea tranzacțiilor bursiere;
- elaborează propuneri de îmbunătățire a desfășurării tranzacțiilor de schimb valutar.
Este interzisă interferența guvernelor locale și a altor oficiali guvernamentali în activitățile bursei.
Autoritățile locale și organele de conducere ale căror acțiuni au avut ca rezultat neexecutarea tranzacțiilor valutare și au cauzat prejudicii părților la tranzacție răspund integral și compensează prejudiciul cauzat. Valoarea prejudiciului cauzat este rambursată din veniturile proprii.
Legea „Cu privire la bursele de mărfuri și tranzacționarea la bursă” are ca scop reglementarea relațiilor privind crearea și funcționarea burselor de mărfuri, tranzacționarea la bursă și oferirea de garanții legale pentru activitățile pe bursele de mărfuri.
Relații legate de activitățile burselor de mărfuri (sucursalele acestora și altele diviziuni separate) și tranzacționarea la bursă, sunt reglementate de Legea „Cu privire la bursele de mărfuri și tranzacționarea la bursă” și alte acte legislative Federația Rusă, precum și documentele constitutive ale burselor, regulile de tranzacționare la bursă și alte documente interne ale burselor adoptate în condițiile legii.
O bursă de mărfuri este înțeleasă ca o organizație cu drepturi entitate legală, formând piata angro prin organizarea și reglementarea tranzacționării bursiere, desfășurate sub formă de tranzacționare publică deschisă, desfășurată într-un loc prestabilit și la o anumită oră conform regulilor stabilite de acesta.
O bursă de mărfuri poate avea sucursale și alte divizii separate stabilite în conformitate cu legea.
Bursa are dreptul de a desfășura activități direct legate de organizarea și reglementarea tranzacționării la bursă. Cu toate acestea, bursa nu poate desfășura activități de tranzacționare, intermediar comercial și alte activități care nu au legătură directă cu organizarea tranzacționării la bursă. Această restricție nu se aplică persoanelor juridice și persoanelor fizice care sunt membri ai bursei. Bursa nu are dreptul de a efectua depozite, de a achiziționa acțiuni (acțiuni), acțiuni ale întreprinderilor, instituțiilor și organizațiilor, dacă aceste întreprinderi, instituții și organizații nu își propun să desfășoare activități legate direct de organizarea și reglementarea tranzacționării bursiere.
Regulile tranzacționării bursiere trebuie să definească:
· procedura de desfasurare a tranzactiilor la bursa;
· tipuri de tranzacții valutare;
· nume secțiuni de produse;
· lista principalelor diviziuni structurale ale bursei;
· procedura de informare a participanților la tranzacționare la bursă cu privire la viitoarele tranzacții la bursă;
· procedura de inregistrare si contabilizare a tranzactiilor valutare;
· procedura de cotare a preturilor marfurilor de schimb;
· procedura de informare a participanților la tranzacționare la bursă cu privire la tranzacțiile de schimb valutar la tranzacțiile bursiere anterioare, inclusiv prețurile tranzacțiilor de schimb valutar și cotația prețurilor de schimb valutar;
· procedura de informare a membrilor bursei și a altor participanți la tranzacționare la bursă despre piețele de mărfuriși condițiile pieței de schimb de mărfuri;
· procedura de decontare reciprocă între membrii bursei și alți participanți la tranzacționarea la schimb valutar la încheierea tranzacțiilor bursiere;
· măsuri pentru asigurarea siguranței mărfurilor vândute la bursă, supuse, în conformitate cu legile Federației Ruse, unei certificări obligatorii și destinate vânzării pe teritoriul Federației Ruse, în prezența unui certificat și a mărcii de conformitate emisă sau recunoscută de un organism autorizat;
· măsuri de control al procesului de stabilire a prețurilor la bursă pentru a preveni o creștere sau scădere bruscă zilnică a nivelului prețurilor, inflația artificială sau subestimarea prețurilor, coluziunea sau răspândirea de zvonuri false în scopul influențării prețurilor;
· măsuri de asigurare a ordinii și disciplinei la tranzacționarea la bursă, precum și procedura și condițiile de aplicare a acestor măsuri;
· măsuri de asigurare a conformității de către membrii bursei și alți participanți la tranzacțiile bursiere cu deciziile guvernului și ale organelor de conducere cu privire la aspecte legate de activitățile burselor; acte constitutive bursă, reguli de tranzacționare la bursă, hotărâri ale adunării generale a membrilor bursei și ale altor organe de conducere a bursei;
· o listă a încălcărilor pentru care bursa încasează amenzi de la participanții la tranzacționare la bursă, precum și cuantumul amenzilor și procedura de colectare a acestora;
· cuantumul deducerilor, taxelor, tarifelor și altor plăți și procedura de încasare a acestora de către bursă.
Concluzie
În concluzie, este necesar să tragem o concluzie, să rezumați cumva toate cele de mai sus și, cel mai important, să corelați situația actuală economia Rusiei cu activităţile de schimburi.
Rusia se află acum într-o situație economică dificilă. Mulți oameni de știință și personalități politice, atât străine, cât și interne, se luptă între ei pentru a propune programe de depășire a crizei. Uriașe aparate de cercetare din lume se luptă cu planuri de îmbunătățire a economiei ruse. Recomandările date sunt impecabile din punct de vedere economic, argumentând cu „Capitalul” lui Marx în logica și persuasivitatea lor.
Niciunul dintre aceste programe nu este aplicabil realităților moderne din Rusia. Pentru că crearea (ca și restabilirea) economiei este un act creativ care combină multe eforturi umane și super-eforturi care vizează un singur scop comun. Un program, o constituție nu sunt suficiente. Este necesar ca întregul popor, dacă este posibil fiecare persoană, să-și aducă contribuția. Și tot felul de împrumuturi nu vor ajuta, indiferent cât de bune ar fi. Dar în domeniile tehnic și organizatoric, adoptarea experienței este pur și simplu necesară și de o importanță vitală.
Schimburile ar trebui să fie atribuite în mod specific zonei organizaționale și tehnice a culturii umane.
Împrumutul în acest domeniu (dacă este făcut cu înțelepciune; din păcate, nimeni nu este ferit de opusul) este util. Prin urmare, este necesar să studiem cu atenție experiența tranzacționării bursiere occidentale, precum și propria noastră experiență pre-EP și să implementăm aceste cunoștințe în viață. Doar nu împiedicați creativitatea economică a oamenilor cu clișee științifice și ajustați rezultatele pentru a se potrivi modelelor altora.
Rolul tranzacționării acțiunilor în economia globală și economii nationalețările individuale nu pot fi supraestimate. Unii economiști occidentali consideră apariția bursei moderne de mărfuri nu ca o piață care vinde mărfuri, ci ca o instituție financiară care facilitează comerțul și îl face mai ieftin, egală ca semnificație cu revoluția industrială de la sfârșitul secolului al XVIII-lea și văd în ea un forţă de organizare şi planificare capabilă să imprime dinamism întregii economii.
Economia noastră este deja pregătită pentru integrarea în schimburile globale și pentru dezvoltarea mecanismelor de piață în interiorul țării. Există mijloace și energie pentru asta. Tot ce rămâne este să transferăm toate acestea din tărâmul potențialului posibil pe tărâmul implementat efectiv.
Lista literaturii folosite
1.Avdokushin, E. Relații economice internaționale / E. Avdokushin. M.: 2003.
2. Babin, E.P. Fundamentele politicii economice externe / E. P. Babin. M.: Economie. 2003.
3. Babin, E. și Gradobitova, L. New trends in modern international relaţiile economiceţări dezvoltate / E. Babin. M., 2002.
4. Bogomolov O. Țările socialiste în diviziunea internațională a muncii / O. Bogomolov. M., 2000.
5. Buglai V., Linentsev N. Relații economice internaționale / V. Buglai. M., 2005.
6. Cursul de schimb: factori, dinamică, prognoză. Atelierul bancherului. M., 2005.
7. Gerchakova I. Internaționale industriale și stiintifice si tehnice legături ale firmelor capitaliste / I. Gerchakova. M., 2002.
8. Degtyareva O. Organizarea și tehnologia operațiunilor de comerț exterior / Degtyareva O. M., 2002.
9. Dolan, E., Lindsay, D. Macroeconomie / E. Dolan. Sankt Petersburg, 2004.
10. Dumoulin, N. I. World organizatia comertului/ N. I. Dumoulin. M.: Economie. 2002.
11. Dumoulin, N.I. comerț internațional servicii / N. I. Dumoulin. M.: Economie. 2003.
12. Zavyalov P. Cooperarea în lumea capitalului. Aspecte internaționale ale cooperării industriale / P. Zavyalov. M., 2004.
13. Zimenkov, R. Rusia: integrarea în economie mondială/ R. Zimenkov. M.: Finanțe și Statistică. 2002.
14. Zubarev N., Klyshkov I. Mecanismul de creștere economică a CTN / N. Zubarev. M., 2004.
15. Igolkin A., Motylev V. Diviziunea internațională a muncii: modele, tendințe, previziuni / A. Igolkin. M., 2003.
16. Curs teorie economică/ sub general ed. M.N. Chepurina, E.A. Kiseleva. Kirov, 2003.
17. Rybalkina V. E. Relații economice internaționale / V. E. Rybalkina. M., 2004.
18. Eklund K. Economia eficientă: Modelul suedez / K. Eklund. M.: Economie, 2003.
Babin, E. și Gradobitova, L. Noi tendințe în relațiile economice internaționale moderne ale țărilor dezvoltate / E. Babin. M., 2002. P. 321.
Babin, E. şi Gradobitova, L. Ibid. p. 326.
Babin, E. şi Gradobitova, L. Ibid. p. 328.
Dolan, E., Lindsay, D. Macroeconomie / E. Dolan. Sankt Petersburg, 2004. P. 453.
Dolan, E., Lindsay, D. Ibid. p. 453.
Dolan, E., Lindsay, D. Ibid. p. 457.
Dolan, E., Lindsay, D. Ibid. p. 465.
Curs de teorie economică / ed. ed. M.N. Chepurina, E.A. Kiseleva. Kirov, 2003. P. 265.
Zimenkov, R. Rusia: integrarea în economia mondială / R. Zimenkov. M.: Finanțe și Statistică. 2002. P. 126.
Inactiv
Numele documentului: | |
Numarul documentului: | 2383-1 |
Tipul documentului: | Legea Federației Ruse |
Autoritatea de primire: | Consiliul Suprem al Federației Ruse |
Stare: | Inactiv |
Publicat: | |
Data acceptarii: | 20 februarie 1992 |
Data de început: | 01 martie 1992 |
Data expirării: | 01 ianuarie 2014 |
Data revizuirii: | 23 iulie 2013 |
Despre bursele de mărfuri și tranzacționarea la bursă
FEDERAȚIA RUSĂ
Despre bursele de mărfuri și tranzacționarea la bursă *O)
(modificat la 23 iulie 2013)
Forța pierdută la 1 ianuarie 2014 pe bază
Legea federală din 21 noiembrie 2011 N 327-FZ
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Document cu modificările efectuate:
(ziar rusesc N 197, 04.09.92);
(ziarul rus N 100, 27.05.93);
(ziarul rus N 119, 22.06.95);
(Rossiyskaya Gazeta, N 53, 26.03.2002) (intrat în vigoare la 1 iulie 2002);
(ziarul rusesc, N 138, 07.01.2004);
Legea federală din 26 decembrie 2005 N 189-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 294, 29.12.2005 (început), Rossiyskaya Gazeta, N 296, 30.12.2005 (sfârșitul)) (intrat în vigoare la 1 ianuarie 2006);
(Ziarul parlamentar, N 61, 20.04.2006);
Legea federală din 17 iulie 2009 N 164-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 134, 23.07.2009) (pentru procedura de intrare în vigoare, a se vedea);
(Rossiyskaya Gazeta, nr. 227, 30 noiembrie 2009) (pentru procedura de intrare în vigoare, a se vedea);
(Rossiyskaya Gazeta, nr. 168, 30.07.2010) (pentru procedura de intrare în vigoare, a se vedea);
Legea federală din 19 iulie 2011 N 248-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 159, 22.07.2011) (pentru procedura de intrare în vigoare, a se vedea);
(Portalul oficial de internet informații legale www.pravo.gov.ru, 24.07.2013).
____________________________________________________________________
Prezenta Lege are ca scop reglementarea relațiilor privind înființarea și funcționarea burselor de mărfuri, tranzacționarea la bursă și oferirea de garanții legale pentru activitățile pe bursele de mărfuri.
Secțiunea I. Dispoziții generale (articolele 1 - 10)
Articolul 1. Legislația privind bursele de mărfuri și tranzacționarea la bursă
Relațiile legate de activitățile burselor de mărfuri (sucursalele lor și alte divizii separate) și tranzacționarea la bursă sunt reglementate de prezenta lege și de alte acte legislative ale Federației Ruse, precum și de documentele constitutive ale burselor, regulile de tranzacționare la schimb și alte acte interne. acte de schimb adoptate în condiţiile legii.
Relaţii legate de activităţile burselor de muncă, acţiuni şi schimburi valutare, precum și secțiile de stoc și valută (departamente, sucursale) ale burselor de mărfuri, marfă-stoc și universale, nu sunt reglementate de prezenta lege. *1.2)
Articolul 2. Conceptul de bursă de mărfuri
1. În sensul prezentei legi, prin bursă de mărfuri se înțelege o organizație cu drepturi de persoană juridică care formează o piață angro prin organizarea și reglementarea tranzacționării la bursă, desfășurată sub forma tranzacției publice deschise, deținută într-un spațiu prestabilit. loc şi la un anumit moment conform regulilor stabilite de acesta.
2. O bursă de mărfuri poate avea sucursale și alte divizii separate înființate în condițiile legii.
O bursă de mărfuri este denumită și „bursă” în textul următor.
Articolul 3. Domeniul de activitate al bursei de mărfuri
1. Bursa are dreptul să desfășoare activități legate direct de organizarea și reglementarea tranzacționării la bursă, cu excepția activităților prevăzute la alin. (2) și (3) din prezentul articol.
2. Bursa nu poate desfășura activități de tranzacționare, intermediar comercial și alte activități care nu au legătură directă cu organizarea tranzacționării la bursă. Această restricție nu se aplică persoanelor juridice și persoanelor fizice care sunt membri ai bursei.
3. Bursa nu are dreptul de a face depozite, de a achiziționa acțiuni (acțiuni), acțiuni ale organizațiilor, dacă organizații specificate nu urmăresc să desfășoare activitățile prevăzute la paragraful 1 al prezentului articol de Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ.
Articolul 4. Sindicate de schimb, asociații și alte asociații
(1) Bursele pot crea sindicate, asociații și alte asociații pentru a-și coordona activitățile, a proteja interesele membrilor lor și a implementa programe comune, inclusiv organizarea de tranzacții comune. *4.1)
2. Crearea de uniuni de schimb, asociații și alte asociații este interzisă dacă formarea acestora contravine cerințelor legislației antimonopol a Federației Ruse și prezentei legi, precum și acordurile și acțiunile de schimburi care vizează sau implică eliminarea sau restrângerea concurenței în schimb. tranzacționarea sunt invalide. *4.2)
Articolul 5. Restricții privind utilizarea cuvintelor „schimb” și „bursă de mărfuri” în numele organizațiilor
Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ
Organizațiile care nu îndeplinesc cerințele stabilite de articolele 2 și 3 din prezenta lege, precum și sucursalele lor și alte divizii separate, nu au dreptul de a organiza tranzacții la bursă, folosesc cuvintele „bursă” sau „bursă de mărfuri” în denumire (articol astfel cum a fost modificat, introdus în vigoare de la 1 iulie 2002 prin Legea federală din 21 martie 2002 N 31-FZ Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ.
Articolul 6. Schimb de mărfuri
1. În sensul prezentei legi, o marfă de schimb este înțeleasă ca o marfă de un anumit tip și calitate care nu a fost retrasă din circulație și este admisă în modul prescris de bursă la tranzacționare la bursă (clauza cu modificările ulterioare, încheiată în vigoare la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281 -FZ *6.1)
2. Bunurile de schimb nu pot fi imobile și obiecte proprietate intelectuală. *6.2)
3. În cazurile și în modul stabilit de Guvernul Federației Ruse, bursa de mărfuri înregistrează tranzacții la bursă cu mărfuri tranzacționate la bursă, inclusiv contracte de furnizare pe termen lung, ține un registru al acestor tranzacții și asigură furnizarea de informații din registrul relevant (articol inclus suplimentar de la 1 ianuarie 2010 Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ).*6.3)
4. Părțile care efectuează tranzacții la bursă cu mărfuri tranzacționate la bursă, inclusiv contracte de furnizare pe termen lung, trebuie să furnizeze bursei de mărfuri informații despre astfel de tranzacții în cazurile, în modul, în volumul și în termenul stabilit. de către Guvernul Federației Ruse.
(Alineatul a fost inclus suplimentar la 24 iulie 2013 prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ)
Articolul 7. Tranzacție valutară
1. O tranzacție de schimb este un contract (acord) înregistrat de bursă, încheiat de participanții la tranzacționare la bursă în legătură cu o marfă la bursă în timpul tranzacționării la bursă. Procedura de înregistrare și executare a tranzacțiilor valutare este stabilită de bursă.
2. Tranzacțiile efectuate la bursă, dar care nu îndeplinesc cerințele prevăzute la paragraful 1 al prezentului articol, nu sunt tranzacții de schimb. Garanțiile de schimb nu se aplică acestor tranzacții.
Bursa are dreptul de a aplica sancțiuni participanților la tranzacționare la bursă care efectuează tranzacții fără schimb pe această bursă.
3. Tranzacțiile de schimb nu pot fi efectuate în numele și pe cheltuiala schimbului.
Articolul 8. Tipuri de tranzacții valutare
1. În timpul tranzacționării la bursă organizată de o bursă de mărfuri se pot efectua tranzacții de cumpărare și vânzare de mărfuri tranzacționate la bursă, precum și contracte care sunt instrumente financiare derivate, al căror activ suport este marfa tranzacționată la bursă, pot fi încheiat.
2. Prevederile articolului 51_4 din Legea federală din 22 aprilie 1996 nr. 39-FZ „Cu privire la piața valorilor mobiliare” se aplică contractelor care sunt instrumente financiare derivate încheiate la tranzacționare la bursă, cu excepția cazului în care aceasta contrazice esența relațiilor care decurg din astfel de contracte.
(Articol astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ. - Vezi ediția anterioară)
Articolul 9. Intermedieri bursiere pe bursele de mărfuri
1. Tranzacționarea la bursă se realizează de către:
efectuarea de tranzacții de schimb valutar de către un intermediar de schimb valutar în numele clientului și pe cheltuiala acestuia, în numele clientului și pe cheltuiala acestuia, sau în numele său și pe cheltuiala clientului (activități de brokeraj);
efectuarea de tranzacții de schimb de către un intermediar de schimb în nume propriu și pe cheltuiala sa în scopul revânzării ulterioare la bursă (activitate de dealer).
2. Intermedierea bursieră în tranzacţionarea la bursă se realizează exclusiv de către intermediarii bursieri.
Articolul 10. Intermediari de schimb
1. În sensul prezentei legi, prin intermediari bursieri se înțelege firmele de brokeraj, casele de brokeraj și brokerii independenți.
2. O firmă de brokeraj este o organizație creată în conformitate cu legislația Federației Ruse (clauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 1 mai 2006 prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ. *10.2)
3. În sensul prezentei legi, un birou de brokeraj este o sucursală sau o altă divizie separată a unei organizații care are un bilanț separat și un cont curent (clauza astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ. *10.3 )
4. Un broker independent este o persoană fizică înregistrată în modul prescris ca antreprenor care își desfășoară activitățile fără a-și forma persoană juridică. *10.4)
Secțiunea II. Înființarea, organizarea și procedura de încetare a activităților unei burse de mărfuri (articolele 11 - 18)
Articolul 11. Înființarea unei burse de mărfuri
1. Schimbul poate fi stabilit de persoane juridice și (sau) persoane fizice și este supus înregistrare de stat conform ordinii stabilite. *11.1)
2. Nu pot participa la constituirea schimbului:
organele de stat și administrațiile locale Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ;
băncile și instituțiile de credit care au primit licență de a efectua operațiuni bancare în conformitate cu procedura stabilită;
asigurare si companii de investitiiși fonduri;
indivizii, care prin puterea legii nu poate îndeplini activitate antreprenorială. *11.2.6)
3. Ponderea fiecărui fondator sau membru al bursei în cadrul acesteia capitalul autorizat nu poate depăși zece procente.
Articolul 12. Licența de organizare a tranzacționării la bursă
1. Tranzacționarea la bursă se poate desfășura pe burse numai pe baza unei licențe eliberate în conformitate cu procedura stabilită de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare. *12.1.1)
(Alineat modificat prin Legea federală din 29 iunie 2004 nr. 58-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ iulie 23, 2013 N 249-FZ.
Alineatul a devenit invalid din 24 iulie 2013 - ..
2-5. Clauzele și-au pierdut vigoare din 24 iulie 2013 - Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ ..
Articolul 13. Lichidarea unei burse de mărfuri
Lichidarea bursei poate fi efectuată prin decizie a organului suprem de conducere al bursei, precum și de către o instanță sau o instanță de arbitraj în modul și în condițiile prevăzute de actele legislative ale Federației Ruse.
Articolul 14. Membrii Bursei de Mărfuri
1. În sensul prezentei legi, membrii bursei pot fi persoane juridice sau persoane fizice (cu excepția celor enumerate la paragraful 2 al prezentului articol) care participă la formare. capitalul autorizat schimburi sau să facă calitatea de membru sau alte contribuții vizate la proprietatea bursei și au devenit membri ai bursei în modul prevăzut de documentele sale constitutive.
2. Membrii unei burse de mărfuri nu pot fi:
angajații acestei burse de mărfuri sau a oricărei alte burse;
organizații, dacă șefii lor (adjuncții șefilor lor sau șefii sucursalelor lor și ai altor divizii separate) sunt angajați ai acestei burse (paragraf, astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 1 mai 2006 prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ ;
Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ;
bănci și instituții de credit care au primit licență pentru a desfășura operațiuni bancare în conformitate cu procedura stabilită, societăți și fonduri de asigurări și investiții. În acest caz, aceste instituții pot fi membre ale secțiilor de acțiuni și valute (departamente, sucursale) ale burselor de mărfuri;
asociații (organizații) și fundații publice, religioase și caritabile;
persoanele fizice care, prin forța legii, nu pot desfășura activități de întreprinzător.
paragraful a fost eliminat de la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ.
2_1. Membrii unei burse de mărfuri cu o poziție dominantă pe piață produs specific iar cei care vând mărfuri tranzacționate la bursă la această bursă, precum și reprezentanții lor autorizați, nu au dreptul de a participa la luarea deciziilor privind adunările generale membrii bursei și a altor organe de conducere ale bursei privind aprobarea regulilor de tranzacționare la bursă și a altor documente care reglementează procedura de tranzacționare la bursă a acestui produs (clauza a fost inclusă suplimentar de la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie, 2009 N 281-FZ).
3. Calitatea de membru la schimb dă dreptul:
să participe la tranzacțiile de schimb valutar în conformitate cu prezenta lege;
participa la luarea deciziilor la adunările generale ale membrilor bursei, precum și la lucrările altor organe de conducere a bursei - în conformitate cu prevederile stabilite în actele constitutive și alte reguli în vigoare privind bursa;
primesc dividende, dacă sunt prevăzute de actele constitutive ale bursei, și alte drepturi prevăzute de actele constitutive ale bursei.
4. Calitatea de membru la bursă ia naștere în modul și în condițiile stabilite prin actele constitutive ale bursei și se confirmă prin certificatul corespunzător eliberat de bursă.
5. Procedura de încetare a calității de membru, precum și de cesiune totală sau parțială a drepturilor unui membru de schimb, se stabilește de schimb ținând cont de cerințele prevăzute la alineatele 6 și 7 din prezentul articol.
6. Nu este permisă cesiunea dreptului de participare la tranzacționarea bursă fără transfer sau vânzare de certificate (titluri) de proprietate asupra unei părți din capitalul autorizat și a drepturilor de participare la gestionarea bursei, cu excepția cazurilor prevăzute de această Lege.
7. În sensul prezentei legi, membrii bursei au dreptul de a închiria (cesionare pentru definit prin acord pe termen) dreptul lor de a participa la tranzacționarea la schimb valutar doar unei singure persoane juridice sau fizice. Acordul este supus înregistrării la bursă. Nu este permisă subînchirierea (cesiunea) drepturilor de participare la tranzacționarea la bursă.
8. Refuzul bursei de a aproba calitatea de membru, precum și decizia sa de a expulza un membru al bursei sau de a suspenda calitatea de membru din motive neprevăzute de statutul bursei, pot fi atacate la instanță.
9. Membrii bursei care sunt fondatorii bursei pot avea drepturi și obligații speciale la bursă în afara domeniului de tranzacționare la bursă, cu condiția ca aceste drepturi și obligații să fie definite în statutul bursei și să nu încalce egalitatea drepturile fondatorilor și ale celorlalți membri ai bursei în tranzacțiile de schimb. Aceste drepturi sunt acordate fondatorilor pentru cel mult trei ani de la data înregistrării de stat a bursei.
Articolul 15. Categorii de membri ai bursei de mărfuri
Pe schimb poate exista următoarele categorii membrii de schimb:
membri cu drepturi depline - cu dreptul de a participa la tranzacționarea bursei în toate secțiunile (diviziunile, filialele) bursei și numărul de voturi determinat de actele constitutive ale bursei la adunarea generală a membrilor bursei și la adunările generale ale membrilor a secțiilor (diviziunilor, filialelor) bursei;
membri parțiali - cu dreptul de a participa la tranzacțiile de schimb valutar în secțiunea relevantă (diviziune, divizare) și numărul de voturi determinat de actele constitutive ale bursei la adunarea generală a membrilor bursei și adunarea generală a membrilor secțiunii ( diviziunea, diviziunea) schimbului.
Articolul 16. Adunarea generală a membrilor bursei de mărfuri
1. Adunarea generală a membrilor bursei este organul suprem de conducere al bursei.
2. Adunarea generală a membrilor bursei asigură punerea în aplicare a tuturor drepturilor și obligațiilor bursei și ale membrilor săi.
Articolul 17. Carta Bursei de Mărfuri
Carta schimbului trebuie să definească:
structura de conducere și organele de control ale bursei, funcțiile și atribuțiile acestora, procedura decizională;
mărimea capitalului autorizat;
lista și procedura de formare a fondurilor permanente;
numărul maxim de membri la schimb;
procedura de admitere la schimb, suspendarea și încetarea calității de membru;
drepturile și obligațiile membrilor bursei și ale altor participanți la tranzacționarea la bursă;
procedura de soluționare a litigiilor dintre participanții la tranzacționare la bursă cu privire la tranzacțiile la bursă, activitățile bursei, sucursalele acesteia și alte divizii separate.
Articolul 18. Reguli de tranzacționare la bursă
Regulile tranzacționării bursiere trebuie să definească:
procedura de desfășurare a tranzacțiilor bursiere;
tipuri de tranzacții valutare;
denumirile secțiunilor de produse;
lista principalelor diviziuni structurale ale bursei;
procedura de informare a participanților la tranzacționare la bursă cu privire la tranzacțiile la bursă viitoare;
procedura de inregistrare si contabilizare a tranzactiilor valutare;
procedura de cotare a prețurilor mărfurilor de schimb;
procedura de informare a participanților la tranzacționare la bursă cu privire la tranzacțiile de schimb valutar la tranzacțiile bursiere anterioare, inclusiv prețurile tranzacțiilor de schimb valutar și cotația prețurilor de schimb valutar;
procedura de informare a membrilor bursei și a altor participanți la tranzacționarea la bursă despre piețele de mărfuri și condițiile pieței pentru mărfurile tranzacționate la bursă;
procedura de decontare reciprocă între membrii bursei și alți participanți la tranzacționarea la schimb valutar la încheierea tranzacțiilor valutare;
paragraful a fost inclus suplimentar la 22 iunie 1995 prin Legea federală din 19 iunie 1995 N 89-FZ, abrogată din 21 octombrie 2011 - Legea federală din 19 iulie 2011 N 248-FZ;
măsuri de control al procesului de stabilire a prețurilor la bursă pentru a preveni creșterile sau scăderile bruște zilnice ale nivelului prețurilor, umflarea sau scăderea artificială a prețurilor, coluziunea sau răspândirea de zvonuri false în scopul influențării prețurilor;
măsuri pentru asigurarea ordinii și disciplinei la tranzacționarea la bursă, precum și procedura și condițiile de aplicare a acestor măsuri;
măsuri de asigurare a conformității de către membrii bursei și alți participanți la tranzacționarea la bursă cu deciziile organismelor guvernamentale cu privire la aspecte legate de activitățile bursei, actele constitutive ale bursei, regulile de tranzacționare a bursei, hotărârile adunării generale a membrilor bursei și alte gestiuni bursiere organe (alineatul astfel cum a fost modificat, a intrat în vigoare la 1 mai 2006 Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ;
o listă a încălcărilor pentru care bursa colectează amenzi de la participanții la tranzacționare la bursă, precum și cuantumul amenzilor și procedura de colectare a acestora;
cuantumul deducerilor, taxelor, tarifelor și altor plăți și procedura de încasare a acestora de către bursă.
Secțiunea III. Organizarea tranzacționării la bursă și participanții săi (articolele 19 - 32)
Articolul 19. Participanții la tranzacționare la bursă
1. Participanții la tranzacționarea la schimb valutar în sensul prezentei legi sunt membri ai bursei, vizitatori obișnuiți și vizitatori unici.
2. Vizitatorii la tranzacționare la bursă participă la tranzacționare la bursă, ținând cont de restricțiile prevăzute la articolul 21 din prezenta lege.
(3) Persoanele juridice și persoanele fizice străine care nu sunt membre ale burselor pot participa la tranzacționarea burselor exclusiv prin intermediari bursieri.
Articolul 20. Participarea membrilor bursei de mărfuri la tranzacțiile de schimb
1. Membrii bursei, care sunt firme de brokeraj sau brokeri independenți, desfășoară tranzacții la bursă direct în nume propriu și pe cheltuiala lor, sau în numele clientului și pe cheltuiala acestuia, sau în numele lor pe cheltuiala clientului sau în numele clientului pe cheltuiala proprie.
2. Membrii bursei care nu sunt firme de brokeraj sau brokeri independenți participă la tranzacționarea la bursă:
direct în nume propriu - numai atunci când tranzacționați bunuri reale, exclusiv pe cheltuiala dvs., fără drept de intermediere la schimb;
prin casele de brokeraj organizate de acestea;
pe bază de contract cu firme de brokeraj, case de brokeraj și brokerii independenți care operează pe această bursă.
Articolul 21. Vizitatorii la bursa de tranzacționare
(1) În sensul prezentei legi, prin vizitatori la tranzacționare la bursă se înțeleg persoanele juridice și persoanele fizice care nu sunt membri ai bursei și care, în conformitate cu actele constitutive ale bursei, au dreptul de a efectua tranzacții de schimb valutar. Vizitatorii la tranzacționare la bursă pot fi obișnuiți sau o singură dată.
2. Vizitatorii obișnuiți care sunt firme de brokeraj, case de brokeraj sau brokeri independenți au dreptul de a efectua intermedieri bursiere în modul și în condițiile stabilite de prezenta lege pentru membrii bursei, ținând cont de caracteristicile prevăzute la alin. Acest articol.
3. Vizitatorii obișnuiți nu participă la formarea capitalului autorizat și la administrarea bursei.
Vizitatorii obișnuiți folosesc serviciile bursei și sunt obligați să plătească o taxă pentru dreptul de a participa la tranzacționarea bursei în suma stabilită de organul de conducere relevant al bursei.
Nu este permisă acordarea unui vizitator permanent a dreptului de a participa la tranzacțiile de schimb valutar pentru o perioadă mai mare de trei ani.
4. Clauza a devenit nulă la 1 ianuarie 2010 - Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ ..
5. Vizitatorii unici la tranzacționare la bursă au dreptul de a face tranzacții numai pentru bunuri reale, în nume propriu și pe cheltuiala lor.
Articolul 22. Brokerii de valori
Tranzacțiile de schimb sunt efectuate în timpul tranzacționării la bursă prin intermediul brokerilor de valori.
Brokerii de valori sunt angajați sau reprezentanți ai organizațiilor - membri ai bursei și intermediarilor bursieri, precum și brokerii independenți, Legea federală nr. 47-FZ din 15 aprilie 2006.
Articolul 23. Licențierea intermediarilor bursieri, brokerilor de valori
Încheierea de contracte de tranzacționare la schimb, care sunt instrumente financiare derivate, al căror activ de bază este o marfă, se realizează de către intermediarii bursieri și brokerii de valori pe baza licențelor emise de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.
(Partea modificată prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ; astfel cum a fost modificată de , pusă în vigoare la 24 iulie 2013 prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ.
Regulamentul privind acordarea de licențe a activităților intermediarilor bursieri și ale brokerilor de valori care încheie contracte de tranzacționare la bursă care sunt instrumente financiare derivate, al căror activ de bază este o marfă de schimb, este aprobat de Guvernul Federației Ruse (modificat, intrat în vigoare la data de 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ *23.2)
Partea a devenit invalidă la 1 mai 2006 - ..
Articolul 24. Contabilitatea tranzacţiilor valutare de către intermediarii de schimb valutar
Firmele de brokeraj, casele de brokeraj și brokerii independenți sunt obligați să țină evidența tranzacțiilor bursiere efectuate în cadrul tranzacțiilor de schimb pentru fiecare client și să păstreze informații despre aceste tranzacții timp de cinci ani de la data tranzacției.
Firmele de brokeraj, casele de brokeraj și brokerii independenți sunt obligați să furnizeze informațiile specificate la cererea Băncii Rusiei.
(Partea modificată prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
Articolul 25. Relațiile dintre intermediarii bursieri și clienții acestora
1. Relațiile dintre intermediarii bursei și clienții acestora se stabilesc pe baza acordului relevant. *25.1)
2. Bursa, în limitele atribuțiilor sale, poate reglementa relația dintre intermediarii bursieri și clienții acestora, poate aplica sancțiuni în modul prescris intermediarilor bursieri care încalcă regulile stabilite de aceasta pentru relația intermediarilor bursieri cu clienții lor.
3. Intermediarii bursei au dreptul de a solicita clienților lor să facă contribuții de garanție asupra lor conturi curente, deschise în instituții de decontare (centre de compensare), precum și acordarea de drepturi de a dispune de acestea în numele intermediarului bursier în conformitate cu instrucțiunile care i-au fost date.
Articolul 26. Breslele de brokeraj și asociațiile acestora
1. Intermediarii bursieri și brokerii de valori au dreptul de a crea bresle de brokeraj, în special la burse. Breslele de brokeraj pot forma asociații.
2. Breslele de brokeraj și asociațiile acestora se creează în modul și în condițiile stabilite de lege pentru asociațiile (organizațiile) obștești. *26.2)
Articolul 27. Examinarea mărfurilor la bursa de mărfuri
Bursa, la cererea unui participant la tranzacționare, este obligată să organizeze un examen de calitate bunuri reale vândute prin tranzacționare la schimb. *27)
Articolul 28. Garanții la tranzacționarea valutară la încheierea de contracte care sunt instrumente financiare derivate
(denumirea articolului astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ
1. Pentru a asigura executarea contractelor încheiate asupra acesteia, care sunt instrumente financiare derivate, bursa este obligată să organizeze serviciu de decontare prin crearea instituțiilor de decontare (centre de compensare), create în modul prescris, sau încheierea unui acord cu o bancă sau instituție de credit privind organizarea serviciilor de decontare (compensare) (clauza cu modificările ulterioare, intrat în vigoare la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală). din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ.
2. Centrele de compensare pot fi create ca organizații ale intermediarilor bursieri independente de bursă.
3. Centrele de compensare au dreptul:
stabilesc tipurile, sumele și procedura de colectare a contribuțiilor care garantează executarea contractelor care sunt instrumente financiare derivate și compensarea prejudiciului rezultat din neîndeplinirea totală sau parțială a obligațiilor din aceste contracte, precum și determinarea altor obligații financiare ale participanților la aceste contracte. (paragraful modificat de la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ;
efectuează, în modul prescris, creditarea și asigurarea participanților la contracte care sunt instrumente financiare derivate, în măsura în care este necesar pentru garantarea acestor contracte, precum și compensarea prejudiciului în caz de neîndeplinire (paragraful cu modificările ulterioare, intrat în vigoare). la 1 ianuarie 2010 prin Legea federală din 25 noiembrie 2009 N 281-FZ.
Articolul 29. Garanții de prețuri gratuite la tranzacționarea valutară
1. Bursa are dreptul de a stabili în mod independent și liber:
deduceri la bursă din comisioanele primite de intermediarii bursieri ca remunerație pentru operațiunile de intermediar la bursă;
taxe, tarife și alte plăți percepute în favoarea bursei de la membrii săi și de la alți participanți la tranzacționarea la schimb pentru serviciile furnizate de bursă și diviziile acesteia;
amenzi aplicate pentru încălcarea statutului bursei, a regulilor de tranzacționare a bursei și a altor reguli stabilite prin documentele interne ale bursei.
2. Bursei i se interzice stabilirea:
nivelurile și limitele prețurilor pentru mărfurile de schimb în tranzacțiile de schimb;
cuantumul remunerației percepute de intermediarii bursieri pentru intermedierea în tranzacțiile de schimb valutar.
Articolul 30. Soluţionarea litigiilor privind bursa de mărfuri
1. Litigiile legate de încheierea tranzacțiilor valutare se examinează în comisia de arbitraj valutar, în instanță, în instanță de arbitraj.
2. Comisia de Arbitraj de Schimb este creată ca organism care efectuează reconcilierea părților sau îndeplinește alte funcții ale instanței de arbitraj.
3. Prevederile privind comisia de arbitraj de schimb și procedura de examinare a litigiilor se aprobă de bursă în condițiile legii.
4. Clauza a fost exclusă din 15 septembrie 1992 prin Legea Federației Ruse din 24 iunie 1992 N 3119-1..
Articolul 31. Activitatea economică externă a burselor de mărfuri
1. Bursa are dreptul de a încheia în numele său acorduri de cooperare cu persoane juridice și persoane fizice străine în limita drepturilor care îi sunt conferite prin prezenta lege și prin alte acte legislative, inclusiv încheierea de acorduri privind importul de bunuri destinate punerea în aplicare a activităților bursei în conformitate cu articolul 2 din prezenta lege, fără dreptul de a scoate aceste bunuri la tranzacționare la bursă.
Bursa nu are dreptul de a importa mărfuri destinate expunerii la tranzacționare la bursă sau pentru utilizare în scopuri neprevăzute în prezentul articol.
2. Exportul și importul de bunuri destinate licitației la burse se efectuează de către intermediarii bursieri sau clienții acestora în modul stabilit de lege și de prezenta lege.
Articolul 32. Angajații Bursei de Mărfuri
1. Angajații unei burse de mărfuri sunt persoane fizice care participă la activitățile acesteia pe baza unui contract de muncă sub formă de contract.
Condițiile de muncă pentru angajații bursei sunt reglementate contract de muncă sub forma unui contract în conformitate cu prezenta lege și alte acte legislative.
2. Angajaților bursei le este interzis să participe la tranzacții de schimb valutar și să-și creeze propriile firme de brokeraj, precum și să folosească informații privilegiate în propriul lor interes (clauza astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 27 iulie 2010 N 224-FZ.
Secțiunea IV. Reglementarea de stat a activităților burselor de mărfuri (articolele 33 - 38)
Articolul 33. Commodity Exchange Commission
Articolul 34. Funcțiile Băncii Rusiei în controlul și supravegherea activităților burselor de mărfuri, intermediarilor bursieri și brokerilor de schimb valutar
Banca Rusiei:
monitorizează conformitatea cu legislația Federației Ruse privind schimburile;
ia în considerare plângerile participanților la tranzacționare la bursă cu privire la abuzuri și încălcări ale legislației Federației Ruse în tranzacționarea la schimb.”
(Articol astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 24 iulie 2013 prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ.
Articolul 35. Competențele Băncii Rusiei de a controla și supraveghea activitățile burselor de mărfuri, ale intermediarilor bursieri și ale brokerilor de schimb valutar
(denumirea astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 1 mai 2006 prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ.
Banca Rusiei are dreptul:
(Alineatul astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 24 iulie 2013 prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ.
paragraful a devenit invalid la 24 iulie 2013 - Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ;
anularea licenței eliberate bursei sau suspendarea valabilității acesteia dacă schimbul încalcă legea;
trimite bursei un ordin obligatoriu de anulare sau modificare a prevederilor actelor constitutive, regulilor de tranzacționare a bursei, hotărârilor adunării generale a membrilor bursei și a altor organe de conducere ale bursei sau de încetare a activităților acesteia care sunt contrare legii;
transmite intermediarului bursier un ordin obligatoriu de încetare a activităților care sunt contrare legii;
să aplice sancțiuni corespunzătoare bursei sau intermediarului de schimb în caz de încălcare a legii, nerespectare sau executare în timp util a instrucțiunilor Băncii Rusiei;
(Alineat modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
desemnează un comisar de stat la bursă;
se organizeaza de comun acord cu autoritatile control financiar Auditurile Federației Ruse ale activităților burselor și ale intermediarilor bursieri;
solicită burselor, instituțiilor de decontare (centre de compensare) și intermediarilor bursieri să depună documentația contabilă;
trimite in judecata sau instanța de arbitraj materiale pentru a aplica sancțiunile prevăzute de lege burselor și membrilor acestora care au încălcat legea și, dacă sunt detectate semne ale unei infracțiuni, transferați materialele către agențiile de aplicare a legii relevante.
Articolul 36. Sancțiuni pentru încălcarea prezentei legi
1. Banca Rusiei are dreptul de a aplica bursului o sancțiune sub forma suspendării licenței eliberate bursei pe o perioadă de până la trei luni în cazul încălcării prevederilor prevăzute la alin. 2, 3. al articolului 3; paragraful 2 al articolului 4; paragraful 3 al articolului 7; paragraful 3 al articolului 11; alineatele 2 (alineatele trei, patru și cinci) și 7 din articolul 14; paragraful 2 (primul paragraf) al articolului 20; paragraful 1 al articolului 28; paragraful 2 al articolului 29; paragraful 1 al articolului 31 din prezenta lege.
(Clauza astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 1 mai 2006 prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ.
2. În cazul în care bursa continuă să încalce prevederile prezentei legi enumerate la paragraful 1 al prezentului articol, Banca Rusiei are dreptul de a anula licența eliberată bursei de organizare a tranzacțiilor bursiere.
(Clauza astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 1 mai 2006 prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ.
3. Clauza și-a pierdut vigoare de la 1 mai 2006 - Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ ..
4. Datele primite de Banca Rusiei, oficialii și angajații săi de la bursa și (sau) brokerul de schimb, intermediarul bursier și alți participanți la tranzacționarea la schimb sunt considerate confidențiale și nu pot fi dezvăluite fără acordul acestuia din urmă.
(Alineat modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
Băncii Rusiei, oficialilor și angajaților săi le este interzis să dezvăluie informații despre bursele de mărfuri și (sau) brokerii de schimb valutar, intermediarii de schimb valutar și alți participanți la tranzacțiile de schimb valutar care conțin secretele lor comerciale. *36.4.2)
(Alineat modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
5. Clauza și-a pierdut vigoare de la 1 mai 2006 - Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ ..
6. Clauza și-a pierdut vigoare de la 1 mai 2006 - Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ ..
Articolul 37. Comisar de stat la Bursa de Mărfuri
1. Comisarul de stat la bursă exercită controlul direct asupra conformării de către bursă și intermediarii bursieri a legislației.
2. Comisarul de stat la bursă are dreptul:
participa la tranzacționare la bursă;
participa la adunările generale ale membrilor bursei și la adunările generale ale membrilor secțiilor (diviziilor, departamentelor) bursei cu drept de vot consultativ;
să se familiarizeze cu informații despre activitățile schimbului, inclusiv toate procesele-verbale ale reuniunilor și reuniunilor organelor de conducere ale schimbului și deciziile acestora, inclusiv cele de natură confidențială;
face propuneri și face reprezentări la conducerea bursei;
face propuneri Băncii Rusiei;
(Alineat modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
exercită controlul asupra punerii în aplicare a deciziilor Băncii Rusiei.
(Alineat modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
3. Drepturile și obligațiile comisarului de stat sunt determinate de prezenta lege și de regulamentele privind comisarul de stat, aprobate de Banca Rusiei. *37,3)
(Clauza astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 27 mai 1993 prin Legea federală din 30 aprilie 1993 N 4919-1; astfel cum a fost modificată prin Legea federală din 15 aprilie 2006 N 47-FZ; cu modificările ulterioare, a intrat în vigoare la 24 iulie , 2013 prin Legea federală din 23 iulie 2013 N 249-FZ.
4. Comisarul de stat nu are dreptul de a lua decizii independente care sunt obligatorii.
Articolul 38. Garanția autoguvernării burselor de mărfuri
1. Intervenția organelor de stat, cu excepția cazurilor de încălcare a prezentei legi și a altor acte legislative, și a organelor guvernamentale locale în activitățile de schimburi nu este permisă (clauza astfel cum a fost modificată, intrat în vigoare la 1 mai 2006 prin Legea federală a 15 aprilie 2006 N 47-FZ .
2. Deciziile Băncii Rusiei, ale autorităților executive federale, ale autorităților executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse și ale guvernelor locale care au ca rezultat neîndeplinirea și (sau) prejudiciul părților la tranzacțiile de schimb sunt recunoscute ca ilegale în procedura judiciara. *38.2.1)
(Alineat modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
Banca Rusiei, autoritățile federale puterea executivă, organele puterii executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse, organismele guvernamentale locale, precum și funcționarii acestora, ale căror acțiuni au dus la neexecutarea tranzacțiilor de schimb și (sau) daune părților la tranzacție, poartă întreaga responsabilitate. și să despăgubească integral prejudiciul cauzat, inclusiv beneficiul pierdut. Prejudiciul este compensat din bugetele corespunzătoare.
(Alineat modificat prin Legea federală din 15 aprilie 2006 nr. 47-FZ; astfel cum a fost modificat prin Legea federală din 23 iulie 2013 nr. 249-FZ.
Presedintele
Federația Rusă
B. Elţîn
Textul rezoluției Consiliului Suprem al Federației Ruse din 20 februarie 1992 N 2384-1 „Cu privire la punerea în aplicare a Legii Federației Ruse „Cu privire la bursele de mărfuri și tranzacționarea bursă”, vezi linkul.
Revizuirea documentului ținând cont
modificări și completări pregătite
CJSC „Kodeks”
Cu privire la bursele de mărfuri și tranzacționarea la bursă (modificată la 23 iulie 2013) (abrogată de la 1 ianuarie 2014 în baza Legii federale din 21 noiembrie 2011 N 327-FZ)
Numele documentului: | Cu privire la bursele de mărfuri și tranzacționarea la bursă (modificată la 23 iulie 2013) (abrogată de la 1 ianuarie 2014 în baza Legii federale din 21 noiembrie 2011 N 327-FZ) |
Numarul documentului: | 2383-1 |
Tipul documentului: | Legea Federației Ruse |
Autoritatea de primire: | Consiliul Suprem al Federației Ruse |
Stare: | Inactiv |
Publicat: | Ziar rusesc, N 103, 05/06/92 Monitorul Congresului ND al Federației Ruse și al Forțelor Armate ale Federației Ruse, N 18, 05/07/1992, art. 961 |
Data acceptarii: | 20 februarie 1992 |
Data de început: | 01 martie 1992 |
Data expirării: | 01 ianuarie 2014 |
Data revizuirii: | 23 iulie 2013 |